第一卷第6章 質量保證_質量控制與驗證.pdf
第六章質量保證/ 質量控制與驗證 第 6 章 質量保證/ 質量控制與驗證 2006 年 IPCC 國家溫室氣體清單指南 6.1 第 1 卷 一般指導及報告 作者 Wilfried Winiwarter 奧地利 , Joe Mangino 美國 Ayite-Lo N. Ajavon 多哥 ,與 Archie McCulloch(英國) 參加作者 Mike Woodfield (英國) 6.2 2006 年 IPCC 國家溫室氣體清單指南 第六章質量保證/ 質量控制與驗證 目錄 6 質量保證/質量控制與驗證 6.1 引言 ..........................................................................................................................................................5 6.2 制定質量保證 /質量控制和驗證系統中的實際考慮 .............................................................................5 6.3 質量保證/ 質量控制與驗證系統的要素 .................................................................................................6 6.4 作用與責任 ..............................................................................................................................................7 6.5 質量保證/ 質量控制計劃 .........................................................................................................................7 6.6 一般質量控制程序 ..................................................................................................................................9 6.7 特定類別質量控制程序 ........................................................................................................................11 6.7.1 排放因子質量控制 ........................................................................................................................11 6.7.2 活動數據質量控制 ........................................................................................................................13 6.7.3 計算相關的質量控制 ....................................................................................................................14 6.8 質量保證程序 ........................................................................................................................................15 6.9 質量保證/ 質量控制和不確定性估算 ...................................................................................................16 6.10 驗證 ........................................................................................................................................................16 6.10.1 國家估算比較 ................................................................................................................................17 6.10.2 大氣測量比較 ................................................................................................................................18 6.11 歸檔、存檔和報告 ................................................................................................................................19 6.11.1 內部文件和存檔 ............................................................................................................................19 6.11.2 報告 ................................................................................................................................................20 2006 年 IPCC 國家溫室氣體清單指南 6.3 第 1 卷 一般指導及報告 表 表 6.1 一般清單質量控制程序 .............................................................................................................................. 9 表 6.1(續) 一般清單質量控制程序 ............................................................................................................... 10 框 框 6.1 QA/QC 與驗證的定義 ................................................................................................................................. 5 框 6.2 質量管理系統相關的 ISO標準 ................................................................................................................... 8 框 6.3 運輸部門中外部數據的數據質量評估 ................................................................................................... 13 框 6.4 計算的歸檔 ............................................................................................................................................... 15 6.4 2006 年 IPCC 國家溫室氣體清單指南 第六章質量保證/ 質量控制與驗證 6 質量保證 /質量控制與驗證 6.1 引言 IPCC 清單指南的一個重要目標是,支持可以易于評估質量的國家溫室氣體清單的編制。 優良作法 在制定國家溫室氣體清單的過程中,執行質量保證 /質量控制(QA/QC )和驗證程序,以完成該目標。本章中描述的程序亦可以用來進行改進清單。 本指南旨在實現實用性、可接受性、成本有效性以及總合現有經驗和應用于全球范圍的潛力。一個QA/QC 和驗證系統能夠促進編制清單的 優良作法 的目標,即提高國家溫室氣體清單的透明性、一致性、可比較性及準確性。 QA/QC 與驗證活動應該是清單編制過程中的重要組成部分。QA/QC 與驗證的結果可能會引起對清單或類別不確定性估算的重新評估以及排放或清除估算的后續改進。例如,QA/QC 過程的結果可能會指出應該成為改進工作重點的某個類別估算方法學中的特定變量。 “質量控制” 、“ 質量保證” ,及 “驗證” 這些術語常常以不同方式使用。在框 6.1 中, QC、 QA 與驗證的定義將用于本指南的目的。 框 6.1 QA/QC 與驗證的定義 質量控制 QC是一個常規技術活動系統,在編制清單時評估和保持質量。它由清單編制人員執行。質量控制系統旨在 i 提供定期和一致檢驗來確保數據的內在一致性、正確性和完整性; ii 確認和解決誤差及疏漏問題; iii 將清單材料歸檔并存檔,記錄所有質量控制活動。 質量控制活動包括一般方法,如對數據采集和計算進行準確性檢驗,對排放和清除計算、測量、估算不確定性、信息存檔和報告等使用業已批準的標準化規則。質量控制活動還包括對類別、活動數據、排放因子、其他估算參數及方法的技術評審。 質量保證 QA是一套規劃好的評審規則系統,由未直接涉足清單編制 /制定過程的人員進行評審。在執行質量控制程序后,最好由獨立的第三方對完成的清單進行評審。評審確認可測量目標已實現(數據質量目標,參見 6.5 節, “質量保證 /質量控制計劃 ”);確保清單代表在目前科學知識水平和數據獲取情況下排放和清除的最佳估算;而且支持質量控制計劃的有效性。 驗證 系指,在清單的設計與制作過程中或在完成之后實施的活動和程序的總和,可有助于建立可靠性。就本指南而言,驗證特別指清單外部和應用獨立數據的方法,包括與其他機構或通過替代方法制定的清單估算進行比較。驗證活動可以成為質量保證和質量控制的組成部分,取決于方法使用和獨立信息的使用程度。 在執行質量保證/質量控制與檢驗活動之前,必須確定應該使用哪種技術,以及要使用的時間和范圍。質量控制程序是 一般 性的,可能延伸到 特定類別 程序。在制定這些決策時要考慮技術和可行因素。本章對各種質量保證/ 質量控制與檢驗技術相關的技術考慮因素進行了一般性討論,第 2- 5 卷中“ 特定類別指南 ”描述了對各類別的具體應用。實際考慮因素包括評估國情,如可獲得資源和專業技能以及清單特性(例如,某類別是否是 關鍵 )。 6.2 制定質量保證/ 質量控制和驗證系統中的實際考慮 實際上,清單編制者的資源是有限的。 2006 年 IPCC 國家溫室氣體清單指南 6.5 第 1 卷 一般指導及報告 質量控制要求、提高準確性和減少不確定性需要與及時性和成本有效性的要求達成平衡。 質量保證/質量控制與驗證的 優良作法 系統尋求實現平衡,并亦能使清單估算獲得持續改進。需要對以下選擇各自的參數進行判斷 對不同類別和編制過程的質量保證/ 質量控制分配資源; 對排放和清除估算的檢查和評審分配時間; 對清單不同部分的質量保證 /質量控制的檢查和評審頻率; 每一類別適當的質量保證/ 質量控制水平; 活動數據、排放因子和其他估算參數(包括不確定性和歸檔)的信息可獲得性和使用; 特定需要的附加數據(如比較和檢查所需的替代數據集)采集; 如有需要,確保清單和類別信息保密性的程序; 將信息歸檔和存檔的要求; 加強質量保證 /質量控制是否會改進估算以及減少不確定性; 是否能獲得足夠的獨立數據和專業技能來進行驗證活動。 為了安排某種類別質量保證/ 質量控制與檢驗活動的優先順序,尤其是需要更精細的分析和評審的活動,應該提出以下問題,確定在給定清單編制周期中此類活動的重點在哪里 根據第 4 章“ 方法學選擇與確定關鍵類別 ”中給出的定義和方法,該源/ 匯是否屬于 關鍵類別 類別是否由于定性原因已定為 關鍵 類別例如 - 是否存在與該類別估算相關的大量不確定性 - 該類別特征是否發生重大變化,如技術變化或管理做法 - 該類別使用的估算方法近期是否發生重大變化 - 該類別排放或清除趨勢是否有重大變化 方法學是否使用了復雜的建模步驟或者外部數據庫的大量輸入 估算方法學的相關排放因子和其他參數與認可的 IPCC 缺省或其他清單使用的數據,是否存在重大差別 該類別排放因子或其他參數的更新是否已經過了相當長一段時間 該類別上次進行完整質量保證/ 質量控制與驗證是否已經過了相當長一段時間 該類別數據的處理或管理方式是否發生了重大變化,如數據庫平臺或建模軟件的變化 是否與其他類別的報告估算存在重疊可能性(例如由于常見活動數據)可產生重復計算或不完整估算 對上述問題的 肯定 回答,應有助于確定應優先安排的特定類別質量保證 /質量控制與驗證活動的源 /匯。此外,質量保證/ 質量控制活動的時間應與類別變化吻合。例如,方法學或數據處理的一次性變化可能僅需要對變化發生的清單周期加強質量保證 /質量控制。 機密和公開數據間的質量保證/質量控制程序的執行應該不存在差異;兩者均應該對測量和計算程序以及檢查和驗證報告的數值的步驟進行描述。信息提供者或者清單編制者都可以對保密數據實行這些程序;在兩種情況下,都應該相應對機密數據來源進行保密和存檔。然而,執行的質量保證/ 質量控制程序需要保持透明度并且其描述可供評審。例如,當為了保證保密性,在國家水平上對所有類別中的數據進行了匯總,報告應該包含相關質量保證/ 質量控制程序的描述。 6.3 質量保證 /質量控制與驗證系統的要素 以下是用于跟蹤清單編制的質量保證/質量控制與驗證系統的主要要素,下列各節詳述這些要素 有一位清單編制者參與,同時亦負責協調質量保證/ 質量控制與驗證活動和定義清單中的作用/ 責任; 6.6 2006 年 IPCC 國家溫室氣體清單指南 第六章質量保證/ 質量控制與驗證 一項質量保證 /質量控制計劃; 應用于所有清單類別的一般質量控制程序; 特定類別質量控制程序; 質量保證和評審程序; 質量保證/ 質量控制系統與不確定性分析的相互作用; 驗證活動; 報告,歸檔和存檔程序。 完整的質量保證/ 質量控制和驗證系統通常由上述要素構成。一般質量控制程序應該例行應用于所有類別和所有清單編制過程。此外,應該使用 6.2 節中所討論的基于優先安排考慮因素的特定類別程序。驗證活動可以在特定類別或整個清單中實行,其應用取決于可用于比較的獨立估算方法學的可獲得性。 6.4 作用與責任 清單編制者應負責協調清單活動的組織機構和程序安排。 優良作法 是清單編制者確定計劃、準備和管理清單活動的具體責任和程序,包括 數據收集; 方法選擇、排放因子、活動數據及其他估算參數; 排放或清除估算; 不確定性評估; 質量保證/ 質量控制與驗證活動; 歸檔與存檔。 清單編制者可將執行和歸檔質量保證/ 質量控制程序的責任委派給其他機構或組織,例如由中央統計機構提供國家活動數據的時候。清單編制者應確保,其他參與清單編制的組織遵守適用的質量保證/ 質量控制程序,并這些適當歸檔的活動是可獲得的。 清單編制者亦有責任確保質量保證/ 質量控制計劃的制定和執行。 優良作法 是清單編制者指定一位質量保證 /質量控制協調者,負責確保實現質量保證/ 質量控制計劃(參見 6.5 節)中列舉的質量保證/ 質量控制過程的目標。 6.5 質量保證 /質量控制計劃 質量保證/ 質量控制計劃是質量保證/ 質量控制與驗證系統的基本要素。一般情況下,計劃應該列出將執行的質量保證/ 質量控制與驗證活動,以及執行這些活動需要的機構安排和責任。計劃應該包括,從清單編制最初制定到任一年的最終報告的質量保證/ 質量控制活動的預計時間框架。 質量保證/ 質量控制計劃是組織和執行質量保證 /質量控制與驗證活動的內部文件,可確保清單擬合目標并允許改進。一旦制定了該計劃,在后續清單編制中就可以參考并使用計劃,或進行適當的修改(尤其是當過程發生變化,或者基于獨立評審者的建議)。質量保證/ 質量控制的關鍵組成部分是 數據質量目標列表,在評審中依照該列表對清單進行衡量。數據質量目標是清單編制中需要實現的具體目標。這些目標應該是合適的、現實的(考慮國情),并允許對清單改進。如果可能,數據質量目標應該是可以衡量的。這些數據質量目標可基于下述清單原則,并據此進行完善 及時性 完整性 一致性(內在一致性以及時間序列一致性) 可比性 2006 年 IPCC 國家溫室氣體清單指南 6.7 第 1 卷 一般指導及報告 準確性 透明性 改進 作為質量保證/ 質量控制計劃的一部分, 優良作法 是納入程序變化和經驗反饋。需要使用原先評審的結論來改進程序。這些變化還可能涉及數據質量目標和質量保證 /質量控制計劃本身。質量保證 /清單控制計劃的定期評審和修正是推動清單持續改進的重要要素。 在制定和執行質量保證/ 質量控制計劃中,參考參加清單編制的外部組織出版的相關標準和指南可能受益匪淺。例如,國際標準化組織( ISO)介紹了各個組織溫室氣體排放和清除的量化、監測和報告的規范(ISO 14064)???6.2 中列舉了這些和其他相關 ISO 標準。還有公司或實體層面質量保證/ 質量控制與驗證技術指南,可以反映各類別在整個清單質量保證/ 質量控制的過程,其類別估算是基于按這些準則所編制的數據。這些準則的示例包括由世界可持續發展工商理事會和世界資源研究所制定的溫室氣體議定書(溫室氣體議定書-公司核算和報告標準。 ISBN 156973-568-9, 遵照指令 2003/87/EC 的溫室氣體排放監測和報告準則,以及其他地區和國家各種排放貿易及報告系統準則。 質量保證/質量控制計劃中應該定義質量保證/質量控制與驗證系統的任何具體細節,以便國情可納入考慮。 框 6.2 質量管理系統相關的 ISO 標準 國際標準組織(ISO)序列計劃為數據歸檔和審計提供標準,作為質量管理系統中的組成部分。ISO 序列中有若干相關標準,涉及與溫室氣體清單編制、獨立確認和驗證以及確認和驗證機構的任命與要求。 ISO 14064-12006 年 溫室氣體-第 1 部分組織一級有關溫室氣體排放和清除量化與報告的指南規范 ISO 14064-22006 年 溫室氣體-第 2 部分項目一級關于溫室氣體減排或增強清除的量化、監控與報告的指南規范 ISO 14064-32006 年 溫室氣體-第 3 部分溫室氣體結論的確認和驗證指南規范 質量管理的許多 優良作法 原則衍自一系列通用質量相關標準及其附屬部分。清單編制者可能發現這些文件作為制定溫室氣體清單質量保證/ 質量控制計劃的源材料非常有用。 ISO 9000 2000 質量管理系統-基本情況和詞匯表 ISO 9001 2000 質量管理系統-要求 ISO 9004 2000 質量管理系統-性能改進準則ISO 100051995 質量管理-質量計劃準則 ISO 100122003 測量管理體系– 測量流程和測量設備要求 ISO/TR 100132001 質量管理系統歸檔準則 ISO 190112002 質量和/ 或環境管理系統審計準則 ISO 170201998 各類檢查機構的一般運作標準 來源 http//www.iso.org/ 6.8 2006 年 IPCC 國家溫室氣體清單指南 第六章質量保證/ 質量控制與驗證 6.6 一般質量控制程序 一般質量控制程序包括適用于所有清單源和匯類別,與計算、數據處理、完整性和歸檔相關的通用質量檢查。表 6.1“一般清單水平的質量控制程序 ”,列舉了清單編制者在編制清單時應定期使用的一般質量控制檢查。不管使用了哪種類型的數據編制清單估算,都應該使用表 6.1 中的檢查。這些檢查同樣適用于基于缺省值或國家數據進行估算的類別。應該按照以下 6.11.1 節“ 內部文件和存檔” ,對這些質量控制活動和程序的結果進行歸檔。 盡管一般質量控制程序旨在對所有類別定期執行,但可能沒必要或不可能每年都檢查清單輸入數據、參數和計算的所有方面??梢杂羞x擇地對數據集和流程進行檢查。各個類別的數據和計算的代表性樣本可能每年執行一般質量控制程序。在建立數據集和流程樣本的選擇標準和流程時, 優良作法 是,清單編制者計劃在決定質量保證/ 質量控制計劃的合適時間段中對清單的所有部分執行質量控制檢查。 表 6.1 一般清單質量控制程序 質量控制活動 程序 檢查活動數據、排放因子和其他估算參數的選擇假設及標準均歸檔。 用類別的信息對活動數據、排放因子和其他估算參數進行了交叉檢查描述,并確保其正確記錄和歸檔。 檢查數據輸入和參考文獻中的抄錄誤差。 確認內部文件正確引用了書目數據參考文獻。 對各個類別的輸入數據樣本(計算中使用的測量或參數)進行了抄錄誤差的交叉檢查 檢查排放和清除計算的正確性。 復制一組排放和清除計算。 使用簡單近似的方法得到與原始和更復雜計算相似的結果,以確保不存在數據輸入誤差或計算誤差。 檢查正確記錄了參數和單位,并且使用了適當的轉換系數。 檢查在計算表中正確標記了單位。 檢查在計算前后使用的單位正確。 檢查轉換系數是正確。 檢查正確使用了時間和空間調整系數。 檢查數據庫文件的內在一致性 檢驗包括的內部文件(亦可參見框 6.4)以 - 確認數據庫中正確描述了合適的數據處理步驟。 - 確認數據庫中正確描述了數據關系。 - 確保數據域標記正確以及有正確的設計規范。 - 確保數據庫合適的歸檔以及模式結構和操作均已存檔。 檢查類別間數據的一致性。 確定多種類別中的共同參數(如活動數據、常數)以及確認這些參數在排放/ 清除計算中使用了一致數值。 檢查處理步驟中清單數據移動的正確性。 檢查在進行匯總時,排放和清除數據從較低報告水平正確累積至較高報告水平。 檢查不同的中間產物間排放和清除數據是否正確轉化。 檢查排放和清除的不確定性估算和計算的正確性。 檢查為不確定性估算提供專家判斷的個人是否具有適當資格。 檢查記錄了資格、假設和專家判斷。 檢查計算得到的不確定性是否完整且正確計算。 如果必要,對蒙特卡羅分析使用的概率分布的小樣本重復不確定性計算(例如,根據方法 1 使用不確定性計算)。 2006 年 IPCC 國家溫室氣體清單指南 6.9 第 1 卷 一般指導及報告 檢查時間序列一致性。 檢查各個類別輸入數據時間序列的時間一致性。 檢查整個時間序列中計算的算法/ 方法的一致性。 檢查引起重新計算的方法學和數據變化。 檢查時間序列計算適當地反映了減排活動的結果。 表 6.1(續) 一般清單質量控制程序 質量控制活動 程序 檢查完整性。 確認從合適的基年到目前清單編制的所有年份中對所有類別的估算進行了報告。 關于子類別,確認包括了整個類別。 提供‘其他’類型的類別的明晰定義。 檢查歸檔了引起不完整估算的已知數據漏缺,包括估算對于整個排放的重要性的定性評估(如被歸類為“ 未估算 ”的子類別,參見第 8 章“ 報告指南及表格” ) 趨勢檢查。 對各個類別,目前的清單估算應該與先前的估算(如果可得)進行比較。如果預期趨勢存在重大變化或偏離,重新檢查估算并對任何差異做出解釋。與以前年份的排放或清除有重大變化,可能說明出現了可能的輸入或計算誤差。 檢查時間序列中隱含排放因子(累積排放除以活動數據)的數值。 - 是否有年份顯示未解釋的局外點 - 如果這些局外點在時間序列中保持靜態,是否捕捉到排放或清除中有變化 檢查注意的時間序列的活動數據或其他參數中,是否存在任何異常和未解釋的趨勢。 評審內部文件和存檔 檢查是否有詳細的內部文檔記錄,可支持估算并能夠復制排放、清除和不確定性估算。 檢查清單數據、支持數據以及清單記錄已經歸檔和儲存,以便于詳細評審。 檢查在清單完成后,存檔密閉并保管在安全場所。 檢查參與清單編制的外部組織任何數據存檔安排的內在一致性。 在一些情況下,估算是由外部顧問或機構為清單編制者編制。清單編制者應該確保顧問/ 機構了解表 6.1所列的質量控制程序,并且執行和記錄了這些程序。如果清單依賴于官方的國家統計 -活動數據通常如此- 對這些國家數據可能已經執行了質量控制程序。但是, 優良作法 是清單編制者確認國家統計機構執行了等同于表 6.1 中的那些質量控制程序。由于出于其他目的收集的活動數據可能使用了與清單不同的標準和數據質量目標,因此可能需要其他的質量控制檢查。 在應用一般質量控制程序中,還應該特別注意部分清單制定依賴共享的外部數據庫。注意,這個要求亦包括保密數據的情況。這種情況的一個示例就是,在編制大量點排放源信息時可以使用的國家數據庫。清單編制者需要確認源自綜合數據庫的數據已經過質量控制,或者如果來自數據提供者的現有議定書不適合,清單編制者應該對上述數據進行質量控制。 由于某些類別需要檢查的數據量,因此如果可能,鼓勵使用自動檢查。例如,最常見的一項質量控制活動包括檢查輸進電腦數據庫的數據是否正確??梢栽O置質量控制程序,以對數據庫中記錄的輸入值使用自動范圍檢查(基于原始參考文獻輸入數據的預期值范圍)(參見示例, Winiwarter 和 Schimak,2005)。結合使用手動和自動檢查可以構成檢查大量輸入數據的最有效程序。 6.10 2006 年 IPCC 國家溫室氣體清單指南 第六章質量保證/ 質量控制與驗證 2006 年 IPCC 國家溫室氣體清單指南 6.11 6.7 特定類別質量控制程序 特定類別質量控制是一般清單質量控制程序的補充,是針對個別源或匯類別方法中使用的特定類型的數據。這些程序要求了解特定類別、可用數據類型和排放或清除的相關參數,并且是表 6.1 所列一般質量控制檢查的額外執行。特定類別程序的應用要視具體情況而定,重點放在 關鍵類別 (參見第 4 章 “方法學選擇與確定關鍵類別 ”)和方法學及數據有重大修正的類別。尤其,在編制國家清單時使用了較高級別方法的清單編制者,應該使用特定類別質量控制程序以幫助評估國家方法的質量。在本報告(第 2- 5卷)中“ 能源” 、 “工業過程和產品使用IPPU” 、 “農林及其他土地利用AFOLU” 和 “廢棄物” 卷中均提供了特定類別質量控制程序的具體應用。 特定類別質量控制活動包括排放(或清除)數據質量控制和活動數據質量控制。相關的質量控制程序取決于給定類別排放或清除估算使用的方法。如果由外部機構制定估算,清單編制者可以在評審后參考外部機構的質量控制活動作為質量保證/ 質量控制計劃的一部分。如果清單編制者認為,外部機構實施的質量控制活動符合質量保證/ 質量控制計劃的要求,就不需要重復質量控制活動。 本節所述的部分檢查程序利用了與獨立數據集的比較。至關重要的是要理解差異并非總是問題,尤其如果替代數據集是 先驗的 ,預期相關性較少,因此沒有直接用于計算。清單編制的目的之一就應該是處理,并且可能的話解釋這些差異。 6.7.1 排放因子質量控制 下列各節描述對 IPCC 缺省排放因子、特定國家排放因子和個別地點的直接排放測量(用于作為特定地點排放因子或直接作為排放估算的基礎)的質量控制。雖然本節中使用 ‘排放 ’一詞,同樣類型的活動也適用于 ‘清除 ’的計算參數。清單編制者在決定采用哪種水平的質量控制活動時,應該考慮第 6.2 節 “制定質量保證/質量控制和驗證系統中的實際考慮 ”討論的實際考慮事項。 6.7.1.1 IPCC缺省排放因子 使用 IPCC 缺省排放因子時, 優良作法 是清單編制者評估這些因子對國情的適用性。評估可以包括對國情相比較 IPCC 缺省排放因子基于的研究背景的評估。如果沒有關于 IPCC 缺省排放因子情況的足夠信息,清單編制者在基于 IPCC 缺省排放因 子評估國家排放估算不確定 性時應該考慮到這一點。 如果可能,一項補充活動是比較 IPCC 缺省排放因子與場地或企業水平因子,以確定前者對國家實際排放源的代表性。即使只能獲得一小部分地點或企業的數據,實施該補充檢查也是 優良作法 。 6.7.1.2 特定國家排放因子 特定國家排放因子,可以根據主要科技、當地情況和其他標準在國家或國家內其他累積水平上進行制定。這些因子不一定是特定地點因子,但是用于代表一個國家的源/匯類別或子類別。以下類型的質量控制檢查應該用于評估特定國家因子的質量。 制定排放因子所使用的背景數據的質量控制檢查 至關重要的是要評估排放因子及其制定時實施的質量控制/質量控制的合適性。如果排放因子基于特定地點或源水平測試,那么清單編制者應該檢查測量計劃是否包括適當的質量控制程序(參見 6.7.1.3 節“ 直接排放測量的質量控制” )。 通常,特定國家排放因子會以輔助數據源為基礎,例如公布的研究或其他文獻。1在這些情況下,清單編制者可以嘗試確定在原始數據制定階段進行的質量控制活動,是否與表 6.1 所列的使用質量控制程序相一致,以及是否確定了輔助數據的局限性,并已歸檔。清單編制者亦可以嘗試確定輔助數據是否經過同行評審,并記錄這些評審的范圍。具體說,調查潛在的關注沖突非常重要,數據提供者的關注(如財務關注)可能會影響結果。 1輔助數據源是指并非專門用于清單編制的清單數據參考源。輔助數據源一般包括國家統計數據庫、科學文獻和其他與清單編制無關的機構或組織開展的研究。 第 1 卷 一般指導及報告 如果輔助數據的相關質量保證 /質量控制不足,清單編制者應該嘗試對輔助數據進行質量保證 /質量控制檢查。清單編制者亦應該重新評估衍自輔助數據中得到的排放估算的不確定性。清單編制者亦可考慮替代數據(包括 IPCC 缺省值)是否可能 提供該類別排放更好的估算。 模型的質量控制檢查 由于模型是從有限的已知數據集進行外推和/ 或內推的方法,其通常需要假設和程序步驟以代表整個清單。如果模型的相關質量保證/ 質量控制不足或不夠透明,清單編制者應該嘗試建立模型和數據的檢查。清單編制者應當特別檢查以下方面 i 模型假設、外推、內推、基于校準的修正和數據特征及其對溫室氣體清單方法及國情的適用性; ii 模型文件的可獲得性,包括描述、假設、原理、以及支持建模使用的方法和參數的科學證明和參考文獻; iii 質量保證/ 質量控制程序的類型和結果,包括由模型制定者和數據提供者進行的模型確認步驟。對這些結果的反應都應該進行歸檔; iv 定期評估和更新或者用合適的新測量值替換假設的計劃;可以通過敏感性分析確定關鍵假設; v 相關 IPCC 源/ 匯類別的完整性。 與 IPCC 缺省因子的比較 清單編制者應該將特定國家因子與相關 IPCC 缺省排放因子進行比較,并考慮排放因子基于的特征和屬性。該比較的目的在于,根據給定國家源/ 匯類別和缺省代表的 ‘一般’ 類別間的相似性或差異性,確定特定國家因子是否合理。特定國家因子和缺省因子的巨大差異并不一定構成問題,但是如果不能解釋差異,仍然說明有質量問題存在。 國家間排放因子的比較 通過繪制不同國家參考年份值(如 1990 年)、最近年份值和最小和最大值,國家間排放因子比較可以與歷史趨勢相結合??梢詫Ω鱾€源/匯類別和可能的類別累積進行該分析。亦可以用累積排放除以活動數據(隱含排放因子)進行國家間比較。這類比較可以根據所考慮的國家樣本的數值統計分布檢測到局外點。當使用國家間排放因子比較進行質量控制檢查時,調查相關類別國情的相似性和差異性非常重要。如果國家間源/ 匯類別特征不相似,這就會降低該檢查的有效性。 企業水平排放因子的比較 一個補充步驟是,對特定國家因子和特定地點或企業水平因子(如可獲得)進行比較。例如,如果可以獲得一些企業的排放因子(但是不足以支持自下而上方法),這些特定企業因子可以與清單中使用的累積因子進行比較。這類比較可說明特定國家因子的合理性和代表性。 6.7.1.3 直接排放測量 某類別的排放可以通過下列方式的直接測量進行估算 某設施的樣本排放測量可以用來制定各個地點或整個類別的代表性排放因子(如制定國家水平的排放因子); 連續排放監測(CEM )數據可以用來編制某特定過程的年度排放估算。如果運用得當,CEM 可以提供整個清查時期某個別設施過程完整的量化排放數據集,而且不需要再與過程參數或排放因子等輸入變量的以往相關。 作為質量控制活動的一部分,數據提供者應該檢查所有的測量值。使用標準測量方法可以提高結果數據的一致性,并增進對數據統計屬性的了解。如果能獲得測量特定溫室氣體排放(和清除)的標準參照方法,清單編制者應該鼓勵工廠使用這些方法。將直接測量作為官方監管要求一部分的工廠和設施可能已經采用了強制性測量質量控制標準。如果不能獲得特定的標準方法,清單編制者應該確認,在描述測量值時是否使用了量化空氣質量測量的性能特點的國家或國際認可的標準程序(如 ISO 10012),以及測量設備是否經過校準、維護和所處位置,可確保給出具代表性的結果。第 2 章“ 數據收集方法” 提供了使用直接測量的詳細信息,尤其是表 2.2。 如果對從單個地點的直接測量數據有疑問,與場地經理的討論可有助于鼓勵提高各場地質量保證/ 質量控制作法。此外,對于基于特定地點排放因子(其估算中有大量不確定性)的 “自下而上” 方法,鼓勵使用補充的質量控制活動??梢员容^不同地點的特定地點因子,或者將特定地點因子與 IPCC 或國內水平缺6.12 2006 年 IPCC 國家溫室氣體清單指南 第六章質量保證/ 質量控制與驗證 省因子進行比較。地點間或特殊地點與 IPCC 缺省值之間存在不同差異,應該對計算進行進一步評審和檢查。應該對巨大差異進行解釋和歸檔。 6.7.2 活動數據質量控制 對許多類別的估算方法,取決于非清單編制者直接制定的活動數據和相關輸入變量的使用。國家水平的活動數據通常源自場地或工廠人員據其測量結果編制的輔助數據來源或地